●扩大开放领域，优化开放结构，提高开放质量是中国发展新阶段上的重大主题。上海要实现“四个率先”，就应当在这些方面作出探索性的努力，其中核心之一是发挥利用外资和发展外贸在推动自主创新、产业升级和区域协调发展等方面的积极作用
●提高开放型经济水平不只意味着开放程度的提高和开放领域的扩大，而且更意味着开放在体制上更加规范，政策上更加成熟，宏观调控上更加有效，效益上更加增大。自主创新就是要在这样一个开放型经济中实现的
●上海要在扩大开放中实现自主创新，应该将单一注重靠外资带来技术扩大转变为同时关注由本土企业引进技术，努力延长加工贸易在国内的产业链，完善开放中实现自主创新的体制机制
正确处理好自主创新与对外开放的关系，是上海当好改革开放排头兵，履行中央赋予上海的光荣使命中的一个重要方面。
上世纪90年代以来，我国在利用外资、扩大外贸上取得了长足的进展，对外开放在创造就业、扩大出口和建立现代产业等方面中发挥了广泛而积极的作用。但是，从国家发展新阶段、新要求来看，上海与全国一样也存在着一些普遍性的问题。
比如，引进外资注重数量增长，外资对国民经济结构进步的作用有限。多年来，实现外资数量的增长是主要的发展指标，而对外资在国民经济中的贡献特别是技术进步的贡献缺乏关注，或者只是以外资企业创造的出口、产值、就业等传统指标来衡量。在外资与宏观经济统计中，简单地把外资企业的产业升级和技术含量看作为产业结构的进步。
又如，引进外资与自主创新相脱节，外资企业向国内的技术溢出有限。外商独资企业成为外资的主力，上海2006年外商独资占比达到80.4%，对国内技术进步影响力减弱。外资企业采用独资模式是为了知识产权保护。我国企业可能通过竞争与配套服务促进技术进步，个人可能通过在外资企业工作取得经验，但这些对技术进步的积极作用都相对有限，更远非外资企业技术含量高所能体现。
再如，外资成为出口贸易的主力，上海企业自身国际竞争力不足。2006年外资企业出口总值为国有企业的3倍多。表面上看出口结构中高新技术比重持续提高，但实际上主要是来自外资企业的增长。在上海的总出口中，本质上是利用廉价劳动力的加工贸易占到一半，而且加工贸易的增加值只略高于全国平均水平而低于浙江。这与上海作为我国的工业化大城市，承担着主导国家工业化、现代化，以更高水平参与国际分工的使命的地位是不相称的。
扩大开放领域，优化开放结构，提高开放质量是中国发展新阶段上的重大主题。上海要实现“四个率先”，就应当在这些方面作出探索性的努力，其中核心之一是发挥利用外资和发展外贸在推动自主创新、产业升级和区域协调发展等方面的积极作用。
全面提高开放型经济水平，形成经济全球化条件下参与国际经济合作和竞争新优势，这是党的十七大提出的对外开放新目标。“开放型经济”是一个特殊的经济系统，其中开放是这一系统的本质内容和基础机制。因此，开放型经济不同于“转型经济”在局部或一定程度上实施开放政策，而是把经济运行放在与外部联系的基础之上。开放政策是一个不断探索的过程，而开放型经济则是一个相对稳定的体制。因此，从实施对外开放政策到建立开放型经济，是发展的一个阶段性跨越。在完成了入世的过渡期任务后，今天国家又提出“全面提高开放型经济水平”的新目标，这就意味着开放型体制建设新阶段的开始。提高开放型经济水平不只意味着开放程度的提高和开放领域的扩大，而且更意味着开放在体制上更加规范，政策上更加成熟，宏观调控上更加有效，效益上更加增大。自主创新就是要在这样一个开放型经济中实现的。
提高开放型经济的水平特别表现在形成参与国际经济合作和竞争的新优势，迄今为止，中国参与国际竞争与合作的主要优势，一是廉价劳动力，二是巨大的国内市场。从长期看，世界经济按产业链分工，单纯依靠廉价劳动力只能处于国际分工的末端，获得相对较小的收益。在科技发展日新月异的条件下，真正的优势来自于科学技术。创造新优势的根本在于科技创新，只有这样才能使国家从国际分工的末端走向高端。当代国际竞争也是国家之间的制度竞争，具有更强制度优势的国家就可能获得更多更高级要素的集聚，形成更多更高级的主导性要素，创造更高的全要素生产力，赢得更高的国际地位。简而言之，中国应当以体制创新为平台，以科技创新为内容，从科学技术的微观层面和制度效率的宏观层面这两个方面争取参与国际经济合作和竞争的新优势。
上海要在扩大开放中实现自主创新，至少需要关注以下几个方面的战略环节：
其一，将单一注重靠外资带来技术扩大转变为同时关注由本土企业引进技术。当前要着重抓好的是在开放条件下本土企业的自主创新。其中途径包括通过购买部分关键技术进行集成创新和二次创新，也包括引进关键设备与高端人才促进和推动原始创新。要把开放的重点从提供优惠政策引进外资控制的技术转变为鼓励国有企业引进技术获得专利进行产品创新。优惠政策的重点要放在引进海外人才为我服务上。要用好过去十多年开放与发展的财富积累，把通过廉价劳动力和土地批租获得的收入转变为实现技术进步的财力，为长期可持续发展创造基础条件。要克服在利用外资推动科技创新中的问题和障碍。要强化诱导跨国公司技术转移的政策激励，形成技术转移的竞争性市场。强化本地企业与跨国公司的关联以增强技术溢出和扩散。要增强创新体系的开放性，以国内科技创新资源吸引国际创新资源。支持企业走出国门，到发达国家开展研发活动。开展战略性国际技术合作，提高在国际技术标准和规范制定中的话语权。
其二，努力延长加工贸易在国内的产业链。加工贸易的发展是中国走上开放型经济的一条重要道路，不能简单否定。当前的问题是，对已经发展起来的加工贸易要努力增加国内投入的比重，提高国内原材料零部件的供应能力，从而强化对国内发展的拉动力。在今后引进外资中，要减少纯粹加工贸易的项目，注重抓一般贸易在出口总增长中的比重。注重出口产品的增加值，注重自主品牌的培育。在对区级政府的考核指标中也要注重总出口中自主销售的比重，发展上海企业的国际销售能力的开发与创新。
其三，完善开放中实现自主创新的体制机制。近年来上海制定了一批科技创新促进政策并受到普遍欢迎，但政策早日落地中仍然存在着一些问题，跨部门的政策衔接也存在问题。科技创新促进政策要有行业差别和企业发展阶段差别；政策支持要切实有利于帮助企业克服发展中的瓶颈；政策实施要加强配套；引进国外高级人才要解决个人所得税过高问题。作为政府来说，扶持政策的重点应放在产业和基础培养而不是应由企业做的具体项目。要积极培育核心领域的核心技术，以重大产业技术的战略突破来带动上海整体科技实力的增长。要注重公共服务平台和公共服务体系的建设，要构建金融担保机制支持企业创新，特别是要推进风险投资和金融资信平台的建设。此外还要加强知识产权的保护以保护创新者的利益。要充分发挥在上海的中央科研院所和企业的“国家队”作用，提升上海在长三角科技创新中的引领能力。
（作者为上海社会科学院世界经济研究所所长、研究员）
来源：《文汇报》，2008-01-07
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●提高开放型经济水平不只意味着开放程度的提高和开放领域的扩大，而且更意味着开放在体制上更加规范，政策上更加成熟，宏观调控上更加有效，效益上更加增大。自主创新就是要在这样一个开放型经济中实现的
●上海要在扩大开放中实现自主创新，应该将单一注重靠外资带来技术扩大转变为同时关注由本土企业引进技术，努力延长加工贸易在国内的产业链，完善开放中实现自主创新的体制机制
正确处理好自主创新与对外开放的关系，是上海当好改革开放排头兵，履行中央赋予上海的光荣使命中的一个重要方面。
上世纪90年代以来，我国在利用外资、扩大外贸上取得了长足的进展，对外开放在创造就业、扩大出口和建立现代产业等方面中发挥了广泛而积极的作用。但是，从国家发展新阶段、新要求来看，上海与全国一样也存在着一些普遍性的问题。
比如，引进外资注重数量增长，外资对国民经济结构进步的作用有限。多年来，实现外资数量的增长是主要的发展指标，而对外资在国民经济中的贡献特别是技术进步的贡献缺乏关注，或者只是以外资企业创造的出口、产值、就业等传统指标来衡量。在外资与宏观经济统计中，简单地把外资企业的产业升级和技术含量看作为产业结构的进步。
又如，引进外资与自主创新相脱节，外资企业向国内的技术溢出有限。外商独资企业成为外资的主力，上海2006年外商独资占比达到80.4%，对国内技术进步影响力减弱。外资企业采用独资模式是为了知识产权保护。我国企业可能通过竞争与配套服务促进技术进步，个人可能通过在外资企业工作取得经验，但这些对技术进步的积极作用都相对有限，更远非外资企业技术含量高所能体现。
再如，外资成为出口贸易的主力，上海企业自身国际竞争力不足。2006年外资企业出口总值为国有企业的3倍多。表面上看出口结构中高新技术比重持续提高，但实际上主要是来自外资企业的增长。在上海的总出口中，本质上是利用廉价劳动力的加工贸易占到一半，而且加工贸易的增加值只略高于全国平均水平而低于浙江。这与上海作为我国的工业化大城市，承担着主导国家工业化、现代化，以更高水平参与国际分工的使命的地位是不相称的。
扩大开放领域，优化开放结构，提高开放质量是中国发展新阶段上的重大主题。上海要实现“四个率先”，就应当在这些方面作出探索性的努力，其中核心之一是发挥利用外资和发展外贸在推动自主创新、产业升级和区域协调发展等方面的积极作用。
全面提高开放型经济水平，形成经济全球化条件下参与国际经济合作和竞争新优势，这是党的十七大提出的对外开放新目标。“开放型经济”是一个特殊的经济系统，其中开放是这一系统的本质内容和基础机制。因此，开放型经济不同于“转型经济”在局部或一定程度上实施开放政策，而是把经济运行放在与外部联系的基础之上。开放政策是一个不断探索的过程，而开放型经济则是一个相对稳定的体制。因此，从实施对外开放政策到建立开放型经济，是发展的一个阶段性跨越。在完成了入世的过渡期任务后，今天国家又提出“全面提高开放型经济水平”的新目标，这就意味着开放型体制建设新阶段的开始。提高开放型经济水平不只意味着开放程度的提高和开放领域的扩大，而且更意味着开放在体制上更加规范，政策上更加成熟，宏观调控上更加有效，效益上更加增大。自主创新就是要在这样一个开放型经济中实现的。
提高开放型经济的水平特别表现在形成参与国际经济合作和竞争的新优势，迄今为止，中国参与国际竞争与合作的主要优势，一是廉价劳动力，二是巨大的国内市场。从长期看，世界经济按产业链分工，单纯依靠廉价劳动力只能处于国际分工的末端，获得相对较小的收益。在科技发展日新月异的条件下，真正的优势来自于科学技术。创造新优势的根本在于科技创新，只有这样才能使国家从国际分工的末端走向高端。当代国际竞争也是国家之间的制度竞争，具有更强制度优势的国家就可能获得更多更高级要素的集聚，形成更多更高级的主导性要素，创造更高的全要素生产力，赢得更高的国际地位。简而言之，中国应当以体制创新为平台，以科技创新为内容，从科学技术的微观层面和制度效率的宏观层面这两个方面争取参与国际经济合作和竞争的新优势。
上海要在扩大开放中实现自主创新，至少需要关注以下几个方面的战略环节：
其一，将单一注重靠外资带来技术扩大转变为同时关注由本土企业引进技术。当前要着重抓好的是在开放条件下本土企业的自主创新。其中途径包括通过购买部分关键技术进行集成创新和二次创新，也包括引进关键设备与高端人才促进和推动原始创新。要把开放的重点从提供优惠政策引进外资控制的技术转变为鼓励国有企业引进技术获得专利进行产品创新。优惠政策的重点要放在引进海外人才为我服务上。要用好过去十多年开放与发展的财富积累，把通过廉价劳动力和土地批租获得的收入转变为实现技术进步的财力，为长期可持续发展创造基础条件。要克服在利用外资推动科技创新中的问题和障碍。要强化诱导跨国公司技术转移的政策激励，形成技术转移的竞争性市场。强化本地企业与跨国公司的关联以增强技术溢出和扩散。要增强创新体系的开放性，以国内科技创新资源吸引国际创新资源。支持企业走出国门，到发达国家开展研发活动。开展战略性国际技术合作，提高在国际技术标准和规范制定中的话语权。
其二，努力延长加工贸易在国内的产业链。加工贸易的发展是中国走上开放型经济的一条重要道路，不能简单否定。当前的问题是，对已经发展起来的加工贸易要努力增加国内投入的比重，提高国内原材料零部件的供应能力，从而强化对国内发展的拉动力。在今后引进外资中，要减少纯粹加工贸易的项目，注重抓一般贸易在出口总增长中的比重。注重出口产品的增加值，注重自主品牌的培育。在对区级政府的考核指标中也要注重总出口中自主销售的比重，发展上海企业的国际销售能力的开发与创新。
其三，完善开放中实现自主创新的体制机制。近年来上海制定了一批科技创新促进政策并受到普遍欢迎，但政策早日落地中仍然存在着一些问题，跨部门的政策衔接也存在问题。科技创新促进政策要有行业差别和企业发展阶段差别；政策支持要切实有利于帮助企业克服发展中的瓶颈；政策实施要加强配套；引进国外高级人才要解决个人所得税过高问题。作为政府来说，扶持政策的重点应放在产业和基础培养而不是应由企业做的具体项目。要积极培育核心领域的核心技术，以重大产业技术的战略突破来带动上海整体科技实力的增长。要注重公共服务平台和公共服务体系的建设，要构建金融担保机制支持企业创新，特别是要推进风险投资和金融资信平台的建设。此外还要加强知识产权的保护以保护创新者的利益。要充分发挥在上海的中央科研院所和企业的“国家队”作用，提升上海在长三角科技创新中的引领能力。
（作者为上海社会科学院世界经济研究所所长、研究员）
来源：《文汇报》，2008-01-07
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