关键词：国际关联 技术学习 技术能力
目前已有的研究成果表明，发展中国家通过外资引进技术与真正意义上的本土技术发展之间存在着距离，发展中国家的技术发展虽然能够从对外合作的技术学习中获得支持，但是技术发展最终的目的体现于技术能力的获得，而不一定是仅仅以生产率的提高作为唯一的体现。本文从中国利用外资过程中主要关联模式下的技术发展活动探索在产业全球化进程下跨国公司投资对东道国技术能力的效应以及中国相关的技术战略。
国际生产网络下的中国信息技术产业
目前我国信息技术产业推进国际关联主要采取的模式是OEM（原厂设备制造）方式，OEM方式可以看成是一种企业之间的联盟形式，主要做法是供应商企业按照购买方的特定要求制造出成品，在购买方的品牌下在市场上出售。OEM购买方在设计、包装、造型和质量上影响制造方。同时，购买方干预供应商在设备、制造系统，以及质量控制系统上的水平，并给制造方提供建议，在许多OEM业务中，购买方对供应方企业的雇员进行培训，帮助他们使用以及维护设备，以及协助提高供应商有关的技能。OEM目前是我国本土企业与外国跨国公司在生产合作上越来越普遍的方式。虽然OEM方式在本质上还是一种双方就产品加工范畴内的合同关系，但是在目前我国的技术能力水平下仍然具有现实意义。就该方式下产品购买方和供应方之间的技术关联而言，由于双方企业都有动机来保证OEM产品的质量，这意味着在许多情况下，购买方企业认识到提高供应方技术能力的必要性，在双方签定了协议之后，外国跨国公司（OEM的购买方）的工程师通常会驻在供应商企业中，推动技术转移以及必要的能力建设。因此，这个合作方式对OEM的提供方，即发展中国家企业的技术学习有一定的积极作用。一般而言，在寻找新的供应方过程中有很高的交易成本，所以购买方一般不会在短时间内更换供应方，双方的合同关系一般能够维持得比较长。OEM对外国跨国公司的好处是能够使跨国公司找到低成本的生产者，同时也保持他们的技术优势。
对于信息技术产品而言，由于在价值链各个环节涉及的技术要求上巨大的差异性，以及产品自身鲜明的可拆分性和延展性，OEM 方式作为与国外企业生产性关联（主要供应链关联）的初级阶段，随着产品供应企业技术能力的提升供求双方的合作将沿着ODM(Original Design Manufacturer原始设计制造方)和OBM(Original Brand Manufacturer，原始品牌制造方)方式攀升，供应方占据更高的价值链环节并实现更大的利润空间。这个过程与企业的技术能力之间形成相辅相成的关系。在这个发展过程中，市场活动的发展阶段与技术发展的阶段是密切相关的（见表1）。
表1 发展中国家企业国际化进程的市场活动阶段与技术能力的发展阶段
| 市场活动的阶段 | 技术能力的发展阶段 |
| 第一阶段：.被动的按国外需求方要求进行加工，以便宜的劳动力要素组合形成成本优势；在分销上完全依赖OEM的购买方 | 第一阶段：以装配技能为主体的初级生产能力；加工对象是现有的成熟产品 |
| 第二阶段：主动地根据需求发展自身的生产能力, 以质量和成本为基础，销售上还是依赖外国购买方 | 第二阶段：为质量和速度为目的不断增加的过程变化；推动产品的逆转工程 |
| 第三阶段：先进的产品销售；构建企业的营销能力；海外营销的开始；开始将自己的设计，发展ODM 方式的对外合作 | 第三阶段：具备完整的生产技能；探索过程的创新，逐步形成产品设计能力 |
| 第四阶段：推动产品营销；直接向海外的零售商和分销商销售；建立产品线；并开始销售自己的品牌 | 第四阶段：开始为产品制造和经营过程进行研究开发活动；开始具备过程创新的能力 |
| 第五阶段：推动自己的品牌；直接面向顾客的市场；独立的分销广告；发展内部市场研究，探索OBM的发展阶段 | 第五阶段：具备与市场需求相关的有竞争力的R&D能力；更先进的产品与过程创新水平 |
1．OEM 方式在我国的发展及其效应
目前，我国信息技术企业的对外合作模式主要表现为给大型跨国公司进行OEM生产，这个模式除了受跨国公司的战略影响外，自身的市场活动的水平也是一个重要的决定因素，中国的信息产业发展阶段在技术创新上处于较低的水平，同时也表现为薄弱的国际市场活动能力。在这个情况下，企业强大的生产能力并不一定导致出口的成功，随着该产业日益竞争的激烈以及品牌形象重要性的提升，劳动力成本上的优势并不十分重要，在缺乏知名品牌的前提下，市场分销和开拓仍然是依赖于跨国公司。
由于OEM方式在目前中国东南沿海地区出口加工区内的中小型企业中广泛发展，已经呈现产品生产能力过剩的趋势，但集中在技术含量较低的产品上，对一些技术要求较高的关键元件仍大量依赖进口。我国能够完全自主生产的通讯类产品门类包括程控交换机、电话机，这些产品都已经进入生产能力严重过剩的状况，而且，技术水平越低的产品，生产能力过程的问题就越严重，1998年，我国手机市场主要由诺基亚、摩托罗拉和爱立信等品牌占领，国产手机市场占有率和生产能力都非常有限，而在此后的几年里，手机的制造能力有了很大的提升，国产品牌手机的市场占有率从开始时的不到5%上升到30%，但在国产手机企业中，绝大多数企业仍停留在散件组装和整机组装阶段，掌握手机应用层软件和射频模块设计技术的企业不多，移动通信设备元器件与零部件的配套能力比较低，核心芯片（包括基带芯片RF芯片）、LCD、RF 器件主要依靠进口。
虽然在OEM的实行过程中，相关的技术培训和技术转移活动经常发生，但OEM方式并不是一个自动通往技术学习的一个渠道，它对于技术转移的实现需要企业自身的努力和政府的政策支持。
从亚洲新兴工业化国家的经验可以看到，东亚部分经济体是唯一成功地实现了依靠OEM 和OBM方式推动出口能力提升的经济体，OEM和及其高级阶段OBM方式的安排在这些经济体中带来许多创新性的因素，成为当地的企业在世界经济中的竞争优势的动态性源泉，虽然韩国已经走过了以OEM为起点借助跨国公司网络的平台发展自身技术能力的阶段，但目前的中国并不一定就将经历与韩国相同的过程。一些与中国开展OEM合作方式的日本企业认为中国企业的技术能力较低OEM方式对中国企业的技术能力的提升风险很大，因此日本企业在很多情况下都是将自己的技术通过许可证来转移（Tho，Urata 1995：303）。OEM方式本身并不一定自动决定企业获得的技术能力的高低，有能力的学习者的努力会在OEM 方式下得到进一步的强化。而对能力比较低的企业而言，OEM方式让他们陷入一个恶性循环，只能靠低工资来维持其竞争优势，企业所在的东道国必须维持这样的工资水平来保持直接投资的稳定的流入趋势。
2．外商与本土企业之间的技术关联与本地产业技术能力
目前我国外资政策的一个重要指导思想是利用外商直接投资提高本土创新能力，采取的政策主要是鼓励高技术领域的外商直接投资，并以激励手段刺激跨国公司的创新性活动。
我国自1996年开始推出的对于外国企业设立这类中心的激励政策也促使了跨国公司本地R＆D中心建设的快速发展。近年来，跨国公司建立本地R＆D中心也成为跨国公司已全球战略中的一个重要内容。这类研究开发展中心大多是由具有一定知名度的跨国公司设立的，例如，英特尔投资的Intel中国研究中心，微软建立的微软中国研究院，到2002年年末跨国公司在华设立的研发中心约有400余家，累计投入研发金额近30亿美元。
考虑到技术的保密性和技术在行业内的领先，跨国公司在条件许可的情况下更加愿意设立独立型的研究开发中心。独立型的研究开发中心占了国外企业在上海设立的研究开发中心的41％。这个状况在电子设备和软件等领域尤其突出。
这类研究开发机构的功能导向存在着如下问题： 一是大多集中在应用性研究和产品的开发，从事基础性研究的很少，即以D（Development）为主，以R（Research）为辅，在创新活动上属于“二次创新”范畴。目前的一些实例表明，大型跨国公司新近投资的R＆D中心中，兼有创新性研发活动的中心也开始逐渐增加，但所占比例还比较低。二是与本地产业发展的联系相对较弱，由于独立的研究开发机构一般直属于跨国公司在上海的控股公司（非独立的研究开发机构一般被认为是企业的内部行为），同时也是跨国公司全球R&D网络的一个节点，因此在发展战略上受制于跨国公司的整体战略，这对于研究开发活动中与本地的要素融合是不利的[1]。三是，在独资举办的研究开发中心的投资模式下，研究课题的设立和成果的应用范围都被纳入到跨国公司全球化战略下的技术发展和人力资源配置的政策框架下，与当地分支机构在跨国公司全球化价值链中的定位相一致。而且愈是技术领先的企业，愈是倾向于采取独资的形式，以便自主管理，保护知识产权。不少跨国公司开始采取直接并购当地企业已有的R
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