基础研究是科技创新的源头活水。全面提升基础研究能级，是上海建设具有全球影响力的科创中心的应有之义，是强化科技创新策源、高端产业引领功能的重要前提。
具备条件
第一，科技创新投入与产出水平迈入更高层级。
在21世纪的第二个10年里，上海全社会研发经费投入规模从百亿元级上升至千亿元级。2020年达到1615.69亿元，是2011年的2.7倍；研发经费投入强度从3.11%提高到4.17%，全面超过主要发达国家3%左右的水平。
上海有效发明专利拥有量越过10万件大关，2020年达到14.56万件，高价值发明专利占比超过三分之一；万名就业人员专利申请量从86.75项增长至227.41项，稳居全国省级地区第一名。
第二，基础研究在交叉前沿学科领域取得阶段性进展。
上海张江作为四大综合性国家科学中心之一，持之以恒加强基础研究，在光子、生命、能源和海洋等交叉前沿学科领域取得重大进展，建成上海同步辐射光源、蛋白质科学研究（上海）设施、上海超级计算中心、软X射线自由电子激光试验装置、超强超短激光实验装置等重大科技基础设施。
上海还在脑科学、量子科学、人工智能等领域布局建设了一批“四不像”新型研发机构，侧重于面向全球汇聚顶尖科学家。其中，上海脑科学与类脑研究中心、上海量子科学研究中心、上海期智研究院等作为跨学科、跨领域的基础研究佼佼者，承担着国家重大科技任务。
2021年，上海率先在全国试点设立“基础研究特区”，聚焦原始创新，发挥比较优势，以长期稳定的实施周期、交叉融合的研究方向、松绑放权的管理制度以及砥砺创新的人才队伍，让“基础研究特区”从设立开始就具有旗帜鲜明的特征。
第三，产业发展反哺科技创新正在向基础研究领域进军。
上海高技术产业新产品开发经费支出，在2020年达到262.83亿元，有效串联起从实验室“样品”到工厂“产品”、再到市场“商品”的生命周期全过程。
2021年，上海技术合同成交额首次突破2000亿元，达到2761.25亿元，主要集中在电子信息、生物医药和医疗器械、先进制造、城市建设与社会发展、新能源与高效节能、现代交通、航空航天以及新材料及其应用等领域。
在集成电路、生物医药、人工智能三大产业领域，近年来形成了一系列重要科技成果。上海华力微、飞凯光电、中微半导体等企业技术中心，近两年被认定为国家级企业技术中心。
上海在今年启动“探索者计划”，在高端医疗装备、集成电路两大领域设立医学影像装备基础材料、医学影像前沿成像技术、医学影像应用基础研究、集成电路前瞻性研究、毫米波和太赫兹技术以及功率器件研究等6大专题、17个方向的研究项目，聚焦关键科学问题，满足创新发展需求。
面临问题
第一，基础研究投入水平仍然不能满足高质量发展需求。
尽管上海基础研究经费投入占全社会研发经费投入比重由2011年的6.32%增长至2020年的7.94%，但上升势头有所放缓。
应该看到，日本和韩国在2019年基础研究经费投入占比已经达到或超过13%，美国和英国保持在16%以上，法国和意大利更是超过20%。上海基础研究投入水平与经济发展阶段仍不相匹配，难以满足新时代创新驱动高质量发展的迫切需求。
上海“十四五”规划明确，到2025年力争使基础研究经费支出占全社会研发经费支出比重达到12%左右，用5年时间让基础研究占比至少提升4个百分点。
制定12%的目标，凸显上海加大基础研究投入力度的紧迫性和必要性，体现了上海在突破核心技术问题上的历史使命与时代责任。
第二，基础研究多元化投入渠道仍有待建立。
上海基础研究经费来源仍较为单一。其中，政府财政资金支持的国家级、省部级科研项目仍然是基础研究的主要经费来源。
近年来，上海地方财政科技拨款在基础研究上的投入快速提升，对中央财政资金形成了有效补充。但是，企业和其他社会组织在基础研究投入上发挥的作用仍然不足。
国家“十四五”规划提出，对企业投入基础研究实行税收优惠。但在政策落实层面仍需等待具体细则的出台，特别是企业基础研究捐赠并未享受特殊的税收激励，与在教育、扶贫等方面的捐赠相比也缺少宣传、表彰等社会关注。
同时，企业在独立发起设立基础研究基金会方面，仍然面临资格审核等方面的困难；在市级层面建立吸收企业捐赠、资助基础研究的基金会仍有待破局。
与国家自然科学基金委员会共同探索设立的区域创新发展联合基金，如仍参照现有一般科研项目的审批管理流程，也许很难满足企业等联合资助方的诉求，难以做大规模。
第三，基础研究领域的科技合作面临多种挑战。
在全球供应链、产业链面临脱钩的风险下，全球创新链也变得更加脆弱。“领先型”国家对“追赶型”国家科技创新发展的打压封锁，从高技术领域逐步扩大到基础研究领域，特别是在具有战略价值的顶尖人才、领军人才的跨国交流合作上，采取愈加消极的态度。上海基础研究发展面临更加复杂的外部环境，尤其在面向国家安全重大需求的基础研究领域进行国际合作变得困难。
此外，利用区域一体化合作支撑上海基础研究发展也有待进一步加强。2020年，长三角地区基础研究投入333.49亿元，占全社会研发经费投入的4.53%，尚不及全国平均水平。长三角在基础研究领域的合作交流方式仍有待优化，利用长三角放大上海在特色基础学科和前沿交叉学科的优势，仍任重道远。
三个建议
第一，以长周期谋划与高质量发展相适配的基础研究。
加强与中央相关工作的对接配合，制定面向2035年的上海基础研究路线图，探索发布上海年度前沿科学问题、工程技术难题和产业技术问题清单，聚焦战略性重大科技问题和产业发展共性技术需求，解决上海重点产业发展的关键难题，优化脑科学、量子科学、合成生物学等领域的前瞻性布局，重点资助里程碑式研究。
持续加大各级政府财政资金支持基础研究的力度，科学合理规划地方财政科技拨款在基础研究、应用研究以及技术研究与开发的比例，熨平基础研究投入波动，守住基础研究投入稳定增长的底线，把基础研究发展为上海科技创新的定海神针，成为国家科技自立自强的坚实后盾。
第二，建立符合自由探索和目标导向有机结合的基础研究投入机制。
建立自上而下、自下而上的双通道投入机制，形成政府资金与企业资金双轮驱动、具有上海鲜明特色的基础研究发展模式，让科学家好奇心驱使的自由探索式基础研究，以及经济社会发展需要的目标导向式基础研究，都能得到充足资金支持。
企业与政府联合设立的科研计划要平衡好高校、科研院所学术型专家与产业界应用型专家提出的立项意见，适当增加企业主导科研项目比例，提高联合基金相对独立性，在三大先导产业领域，鼓励企业自主设立以转化应用为目标的基础研究项目。
落实、落细企业基础研究投入税收优惠政策和基础研究捐赠税收激励政策，突破社会资本设立基础研究基金会的体制机制束缚。
第三，坚持以合作共赢推进上海基础研究发展。
利用好上海的开放包容优势，为国家引进海外一流人才；用好浦江创新论坛和世界顶尖科学家论坛的平台，为青年科学家的合作交流搭建舞台。
科技自立自强不是封闭式创新。在大科学时代，重大科学问题的解决日益需要全球创新网络和资源的支撑。上海积极参与国际大科学计划、国际大科学工程，有助于提升全球影响力，有效嵌入全球价值链和创新链。
要全力支持长三角国家技术创新中心建设，不断释放长三角科技资源共享服务平台势能，打通基础研究的“断头路”。
“投小、投早、投硬科技”的核心是“投人”。要利用长三角一体化带来的产业链和创新链深度融合优势，进一步培养和吸引从事基础研究的优秀人才，为上海科技成果转化提供不竭动力。
来源：解放日报 2022-09-13
作者：李世奇、朱平芳、毛勇春，作者单位：上海社会科学院
