营业部总经理违规炒股，仅被内部处罚6万元——昨天，一则 《中银国际营业部总经理替人下单违规》的新闻引发网络争议，根据新浪网调查，逾9成网友认为“‘老鼠仓’难禁是因为处罚太轻”。
中银国际证券有限责任公司（上海）相关负责人昨天向晨报表示，处罚金额等细节不便对外披露，但本次事件肯定不涉及“老鼠仓”。
代人下单：
当事人被罚6万仍在上班
为了防止出现“老鼠仓”，《证券法》第43条特别规定，证券公司的从业人员在任期内不得直接或者间接持有或者买卖股票。
然而，据媒体报道，中银国际深圳一营业部的总经理因违规炒股“东窗事发”，同时落网的还有一名IT部门负责人。据了解，事件发生在今年8月份，中银国际的稽核部根据证监局的现场检查意见进行彻查，发现深圳营业部的个别席位违反规定。调查后认定，深圳营业部总经理用营业部的电脑代替亲属朋友下单。中银国际相关人士强调，这一事件并非遭到深圳证监局查处而被发现的，而是属于中银国际的“自查自纠”。
“该名总经理随后接受了公司内部6万元的经济处罚，并且仍在公司上班。除此之外，该名总经理和中银国际均未受到深圳证监局的处罚。”内部人士在接受媒体采访时表示。网友看法：
根治鼠患须逮住就打死
事发后，在新浪网的在线调查中，“处罚太轻”成了多数网友的声音。91.4%的网友认为，基金“老鼠仓”就是由于处罚太轻造成的；同时，还有92.9%网友不再信任被查出“老鼠仓”的公司。
“应该双倍返还非法所得。”网友“祥子”说，“如果只是追回非法所得，那么大家都会争相去获利，因为最坏的情况不过是全部返还非法所得，因此应该加大处罚力度，让违法者付出惨痛的成本。”网友“虎生双翼”用了一个形象的比喻来说明：“对待鼠患，抓住放生不如不抓！要想根治鼠患，必须逮住就打死！”
对于该总经理只受到内部处罚而没有受到证监局的处罚，也有不少网友表示质疑：“既然违反《证券法》，为什么只作内部处理，不追究法律责任？”
不过，也有网友表示，与许多性质恶劣的“老鼠仓”相比，中银国际的此次事件并不严重，目前的这一处罚还算合理。中银国际：
内部处罚细节不便披露
中银国际证券有限责任公司（上海）相关负责人昨天强调：“此次行为是违规炒股，不是‘老鼠仓’。”当被问及内部处罚是否为6万元、当事人是否仍在上班时，她表示，这是公司内部处罚，处罚金额等细节不便向外披露。
此前，中银国际有关人士曾对媒体表示，作为合资券商，他们的业务范围很有限，目前没有股票自营业务，从核查的情况看，不存在“老鼠仓”问题，也不存在利益输送和内幕交易。至于是否有职务调整，还需要核实，毕竟这名总经理负责一个营业部的经营。
记者随后致电深圳证监局，但未联系到相关负责人对此置评。
［专家观点］
即便不涉 “老鼠仓”，证监局也应惩处
“不能因为证券从业人员很多都在炒股，有关部门就可以法不责众。 ” 上海社会科学院法学研究所副研究员、法学博士孟祥沛说，“目前中银国际自查的结果是 ‘违规炒股’，但是深圳证监局在收到中银国际的自查处罚报告之后，还是应该对其进行核实，这到底是违规炒股还是牵涉到 ‘老鼠仓’。就算只是违规炒股，证监局也应该按照情节轻重作出进一步的惩处措施。 ”
孟祥沛认为，如果确认是“老鼠仓”，刑法第7修正案中有非常严厉的判罚，“情节特别严重的话，甚至可以判5到10年的有期徒刑，并处1到5倍的罚金。 ”
来源：《新闻晨报》2009年11月26日
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